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華誼嘉信前董事長借同學名義認購定增 暴賺1700多萬

2019-03-17 22:03:25 來源:新浪財經

  中國好同學!幫董事長代持,暴賺1700多萬,結果全被沒收,上市公司也被罰!

  中國基金報

  記者 林雪

  近期,證監會披露了一樁信披違規的事件,涉及前華誼嘉信(4.490, -0.15, -3.23%)(維權)董事長兼總經理劉偉,曾經在五六年前以高中同學名義、借資管計劃認購自家的定增,獲利超過1700萬。

  證監會詳細披露了劉偉這場“自導自演”的大戲,從產品設立到資金來源,還有分紅、賣出股票,劉偉在幕后全程參與、實際控制。去年底劉偉收到證監會的《行政處罰事先告知書》,因內幕交易行為,他被沒收違法所得1719.99萬元,還將面臨1719.99萬元的罰款。

  值得注意的是,劉偉早在去年5月就辭去了華誼嘉信董事長,總經理以及法定代表人等一切職務,僅保留了控股股東的身份。今年公司公告,由于股份質押業務所欠債務逾期未能歸還,控股股東劉偉持有的華誼嘉信股份被司法輪候凍結。

  借同學名義認購自家定增

  操盤全過程

  整個事情的始末,還要從2013年說起。2013年2月19日至2月22日,華誼嘉信與上海東汐廣告傳播有限公司等三家公司就股權收購交易框架達成初步意向。5月公司董事會審議通過《關于北京華誼嘉信整合營銷顧問集團股份有限公司向特定對象非公開發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金的議案》。

  隨后,長城證券(14.450, 0.19, 1.33%)作為主承銷商,在2013年11月4日確定了此次募集配套資金的發行對象,包括北京千石創富資本管理有限公司。千石資本以千石資本-民生銀行(6.450, 0.01,0.16%)-李曉龍-天澤6號資產管理計劃認購華誼嘉信非公開發行的股票135萬股,認購價格為22.51元/股。

  值得注意的是,作為基金子公司設立的一對一資產管理計劃,千石天澤6號的單一委托人竟然是時任華誼嘉信董事長兼總經理劉偉的高中同學李某龍,他以前也是華誼嘉信的員工。證監會指出,這背后劉偉實際控制了千石天澤6號認購華誼嘉信這次非公開發行的股票。

  證監會給出四大證據,來說明劉偉的這場“自導自演”,認購自家定增賺錢。從產品設立到資金來源,還有分紅、賣出股票,劉偉全程都有參與、親自控制,而所謂的委托人李某龍,只是名義上的投資人。

  第一,劉偉聯系中信證券(23.810, 0.44, 1.88%)的安某協助處理千石天澤6號的設立工作,并安排李某龍處理通過千石天澤6號參與認購的相關事項,包括與李某龍簽訂借款數額為3,000萬元的借款合同、指示李某龍與千石資本簽訂《千石資本-天澤6號資產管理計劃資產管理合同》、指示李某龍以劉偉指定的價格進行認購、指示李某龍向千石天澤6號賬戶轉入認購資金等。

  第二,劉偉向李某龍提供認購千石天澤6號的初始資金及兩次追加資金共3,056萬元,李某龍僅為名義投資人。

  具體來看,首先,劉偉提供用于認購的初始資金3,000萬元。2013年10月28日,劉偉將其銀行賬戶中3,000萬元現金分多次取出,并分多次存入李某龍銀行賬戶。2013年10月31日,千石資本收到長城證券發送的該次定向增發的《認購邀請書》,并與李某龍簽訂千石天澤6號合同。

  其次,劉偉提供第一次追加資金15萬元。2013年10月31日,千石資本告知李某龍應在2013年11月4日下午之前將認購款項及應支付的費用合計3,015萬元劃撥至托管戶。2013年10月31日,劉偉通過其銀行賬戶向其同學、華誼嘉信全資子公司員工齊某轉賬15萬元,齊某向李某龍轉賬15萬元用于追加資金。

  最后,劉偉提供第二次追加資金41萬元。李某龍于2013年11月1日從其中信銀行(6.360, 0.02,0.32%)賬戶向千石天澤6號銀行賬戶轉賬3,015萬元后,因千石天澤6號參與華誼嘉信非公開發行股票的認購資金規模與管理費、托管費合計3,056萬元,千石資本于2013年11月5日通知李某龍追加資金41萬元。

  齊某于2013年11月5日向李某龍建設銀行(7.030, 0.08, 1.15%)賬戶轉賬41萬元,李某龍于當日將其建設銀行賬戶中的41萬元通過刷POS機方式以消費名義劃入其中信銀行賬戶,并于當日劃轉到千石天澤6號的銀行賬戶。上述41萬元資金來源于劉偉。

  第三,劉偉實際取得千石天澤6號認購的華誼嘉信股票2014年度分紅款。2014年4月29日,李某龍收到千石天澤6號參與認購所獲股份的分紅款6.75萬元后,于當日全部取出,存入劉偉銀行賬戶。

  第四,劉偉指示李某龍通過千石天澤6號在2015年4月10日以當天市價賣出華誼嘉信股票,當天千石天澤6號賣出華誼嘉信股票40萬股。

  認購自家定增獲利1719.99萬元

  被監管立案調查

  我們來看看,劉偉通過這一場“自導自演”,賺到了不少。

  據華誼嘉信在去年11月的公告披露,當初劉偉通過千石天澤6號參與認購“華誼嘉信”135萬股,認購金額是3038.85萬元。2014年4月公司股票分紅后,劉偉通過千石天澤6號持有270萬股。

  等到2015年4月10日,劉偉通過千石天澤6號賣出華誼嘉信40萬股,獲利132.5萬元。2015年6月華誼嘉信再次進行股票分紅,劉偉通過千石天澤6號持股達到414萬股,賬面獲利1587.49萬元。

  總體算下來,劉偉通過讓老同學認購自家定增,實際控制千石天澤6號,交易獲利達到1719.99萬元。

  但是,劉偉的行為還是被監管發現了。2015年4月23日,劉偉即因涉及內幕交易被中國證監會予以立案調查。

  內幕交易、信披違規面臨千萬罰單  

  經歷3年以后,在2018年11月26日,華誼嘉信公告詳細披露了確認的內幕交易事實以及劉偉將要面對的處罰結果:因為內幕交易行為,劉偉被沒收違法所得1719.99萬元,同時還將面臨1719.99萬元的罰款。

  除了內幕交易將要面臨的“千萬罰單”,劉偉也因為信披違規,還接到了一份行政處罰決定書,跟公司一起還將面臨共計60萬的罰款。

  證監會表示,劉偉在通過千石天澤6號認購、持有及減持華誼嘉信股票的過程中,提供認購資金、擁有交易決策權并享有分紅收益,認購數量、認購價格、減持時點、減持價格等均體現劉偉的意志,足以認定劉偉是該次華誼嘉信非公開發行股票的實際發行對象。但當時華誼嘉信的《上市公告書》上披露“本次發行對象與本公司之間不存在關聯關系”,而劉偉是公司持股5%以上的股東、而且擔任董事長兼總經理,可見是公司的關聯自然人。因此,此為一項虛假信披記載。

  同時,在2013年非公開發行后,劉偉持有華誼嘉信的股份實際上是相應增加的,但是在公司2013年、2014年的年報中披露的劉偉持股數量和比例,都沒有將新增的135萬股計算在內,所以,證監會表示,華誼嘉信的年報披露存在虛假記載。

  根據《證券法》相關規定,證監會針對華誼嘉信的信披違法行為,及劉偉作為直接主管人員,將給予行政處罰:一、對華誼嘉信責令改正,給予警告,并處以40萬元的罰款;二、對劉偉給予警告,并處以20萬元的罰款。

提前辭去公司職務

  持股被司法凍結

  基金君發現,在收到《行政處罰事先告知書》半年之前即2018年5月7日,劉偉竟然就辭去了華誼嘉信董事長,總經理以及法定代表人等一切職務,僅保留了控股股東的身份。

  除此以外,今年3月11日,華誼嘉信公告,由于股份質押業務所欠債務逾期未能歸還,控股股東劉偉持有的華誼嘉信的股份被司法凍結、輪候凍結。

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